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2019年05月15日 04:27
作者:沈宁
来源: 证券时报
编辑:东方财富网

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摘要
【多地启动私募williamhill自查工作 重点核查三方面问题】日前,浙江证监局发布通知称,决定组织辖区已在中国证券威廉希尔网站williamhill业协会登记的私募管理机构,开展2019年私募williamhill自查工作,重点核查资金募集等三大方面问题。据了解,湖北、宁波两地已经在4月率先组织开启私募自查工作。(证券时报)

  日前,浙江证监局发布通知称,决定组织辖区已在中国证券威廉希尔网站williamhill业协会登记的私募管理机构,开展2019年私募williamhill自查工作,重点核查资金募集等三大方面问题。据了解,湖北、宁波两地已经在4月率先组织开启私募自查工作。

  按照浙江证监局要求,各私募williamhill管理机构对照《证券威廉希尔网站williamhill法》、《私募威廉希尔网站williamhill监督管理暂行办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》等法律法规规定,对登记备案、信息披露、威廉希尔网站者保护、内部管理与风险控制及募投管退各业务环节进行全面自查梳理。

  据介绍,上述重点核查工作包括以下三方面内容:

  第一,宣传推介方面。需要核查是否存在通过设立多家销售网点、组织多名人员,以电话、短信陌生拜访,传单、展板、网站、公众号等公开展示,组织项目推介会、路演会、考察会等活动的方式,以登记备案作为背书,向未经特定对象确认程序的社会公众或者向超过法定人数的特定对象公开宣传推介私募williamhill的威廉希尔网站标的、存续期限、过往业绩、风控措施等要素信息的行为。

  第二,资金募集方面。需要核查是否存在向单只williamhill首笔实缴金额低于100万元的威廉希尔网站者募集资金,为威廉希尔网站者拼凑单提供便利,未对威廉希尔网站者收入证明、资产证明进行审慎甄别,业务人员协助伪造相关证明材料以帮助威廉希尔网站者符合合格威廉希尔网站者条件,通过转让williamhill份额或份额收益权等形式突破或变相突破合格威廉希尔网站者规定及威廉希尔网站者人数限制,向不具备相应风险识别与风险承受能力的威廉希尔网站者募集资金等行为。

  第三,威廉希尔网站运作方面。需要核查是否存在募新还旧、滚动发行、混同运作、项目威廉希尔网站与募集资金期限及金额等无法一一对应、脱离项目威廉希尔网站实际收益率进行分离定价等符合“资金池”运作典型特征的行为。

(文章来源:证券时报)

(责任编辑:DF380)

 
 
 
 

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